C8 06.24.2023 星期六 中國經濟 ⯟キ煝㖦◐骯筫⼱ ✐㻘偈䨽䧯☆ꂁ5䌑偈⛾ 或是無證分析師實習生代寫 二手房掛牌近12萬套 今年首份研報罰單由安徽證監局自5月18日 開出，據時代財經不完全統計，今年證 監會業已出具32份針對券商的研報罰單。某 券商人士透露，全面註冊制對券商投行業務 提出更高要求，以券商為代表的仲介機構責 任越發重大，近期監管層對各研究所進行廣 泛核查，督促券商歸位盡責，長遠來看可以 提高券商研報研究能力和合規水準。 近一個月以來，證券公司可謂「風聲鶴 唳」。業界人士告訴時代財經，近年來券商研 究業務亂象頻生，監管層為淨化行業生態， 緊盯券商研報，近期監管越發趨嚴，證監會 頻下罰單，近期有不少券商因為研報合規問 題被處罰。 今年5月，監管部門向各證券公司送達 《關於發布證券研究報告業務「雙隨機」現場檢 查情況的通報》，雙隨機檢查通報結果剛出爐 沒多久，安徽證監局旋即開出今年首張券商 研報罰單，點名某分析師。 據不完全統計，5月18日至今，已有18家 券商，30位券商員工被監管層點名研報不合 規，各地證監局至少披露32張有關研報的罰 單。 梳理這些罰單發現，監管層狠抓的研報 違規典型主要如下：未建立資訊形成留痕機 制﹐工作底稿資訊缺失；發表評論未注明出 處，個別資料來源未核實、存在無法保證部 分資訊來源真實性等情形；出具的檔存在 虛假記載、誤導性陳述；研究報告觀點不審 慎，部分結論缺少資料支撐、依據不足；未 建立媒體報道監測和應對機制、市場影響評 估機制，避免研報外部利益影響有效措施不 足；內控不規範等。 從行政處罰力度來看，「一案多罰」較為 普遍。太平洋證券及其員工受到4張罰單、國 泰君安及其2名分析師收到3張罰單、中天證 券及其2名分析師收到3張罰單、西南證券及 其員工同日收到3張罰單，其中2張罰單與研 報有關。 雲南證監局在5月下旬發布檔《關於對王 希、伍兆豐、況英、何展聰、戴梓涵採取出 具警示函措施的決定》中稱，王希、伍兆豐、 況英、何展聰、戴梓涵5人於太平洋證券工 作期間，在未註冊登記為證券分析師的情況 下，以分析師名義對外發布研究報告。 6月2日，山西證監局披露兩份警示函， 山西證券2名員工存在尚未在中證協註冊登記 為證券分析師，但是已在參與制作的證券研 究報告上署名的情形。6月6日，重慶證監局 表示西南證券員工池天惠在未取得證券分析 師資格的情況下，未經審核在未報備微信群 發布研究觀點，且資料來源不明，結論不審 慎，引發負面影響。 業內人士透露，不少券商研報是由實習 生撰寫，「比較日常的研報，基本上都是分析 師拉框架和大方向，具體內容由實習生和小 黑工撰寫，比如某個券商好幾年就看好一家 企業，後面季報、半年報或者年報的常規更 新往往由實習生在擬定的框架下撰寫內容， 大方向依然是看好，帶教老師和署名的分析 師再改改。」 實習生代寫研報在整個行業非常普遍， 實習生和小黑工為了在券商謀求一個實習崗 位以期留用，往往需要在繁忙的學業中兼顧 實習和考試，難以在撰寫研報上投入太多時 間和精力。 ■不少股民會通過券商研報來分析股市行情。 中新社資料圖片 寧德時代新能源科技股份有限公司日前 密集公布了多項董事會決議，其中，公司拿 出近一期經審計淨資產的0.3%，向員工提 供借款期限最長不超過十年的無息貸款，以 支持員工購置自住商品房的公告引發眾多關 注。 寧德時代表示，為更好地吸引與保留公 司所需優秀人才，支持員工實現安家樂業， 公司擬為員工提供無息借款。具體來看，借 款人應符合以下基本條件:與公司或子公司 或分公司簽訂勞動合同且通過試用期的正式 員工；申請借款前績效為合格；借款期限內 員工須在公司或子公司或分公司就職；無不 良個人征信記錄、未被法院列為失信被執行 人。 而借款人中不包括公司董事、監事、高 級管理人員、控股股東、實際控制人及其控 股子公司、持有公司5%以上股份的股東等 《深圳證券交易所創業板股票上市 規則》規 定的關聯方。借款用途主要包括員工本人在 工作單位所在地級市或直轄區範圍內購置自 住商品房;以及經公司總經理認定的其他特 殊借款情形。 寧德時代不差錢 向員工提供無息借款 中植旗下分公司被查 涉非法吸收公眾存款 日前，泰州市公安局海陵分局在微信 公眾號「平安海陵」發布了《關於大唐財富投 資管理有限公司泰州分公司涉嫌非法吸收 公眾存款案的通告》。通告稱，該局已對大 唐財富投資管理有限公司泰州分公司欒某 某涉嫌非法吸收公眾存款案立案偵查。 「柒財經」報道，通告稱，自立案以 來，該局積極動員集資參與人登記報案， 但仍有部分集資參與人未到公安機關履行 訴訟權利義務，請未報案的集資參與人自 本公告發布之日起15日內，攜本人身分證 原件及影本、投資協定原件及影本、銀行 轉賬明細（含投資明細、利+息明細）到泰州 市公安局海陵分局經濟犯罪偵查大隊登記 報案。 通告還提醒，公安機關廣泛收集有關 大唐財富投資管理有限公司泰州分公司原 負責人欒某某的不動產及投資資訊，知情 者可來信來電向公安機關反映。 6月18日—6月21日，養豬巨頭牧原集團 在河南南陽舉行開放日活動。期間，一張「互 不挖人公約」的圖片在業內傳開並引發熱議。 牧原集團發布消息，牧原集團聯合溫 氏、雙胞胎、正大向行業發出倡議，尊重行 業秩序，打造商業文明，簽署互不挖人公 約。公約顯示：「為減少內卷，文明發展，我 倡議：不挖人，不拆台。如有違約，加倍反 制。」 牧原集團表示，下一步，期望拆去圍 牆，產研合作，內外協同，真正實現開放共 用，共同推進行業進步，構建商業文明。 據澎湃新聞報道，溫氏股份相關人員表 示，聯合發出倡議是真實的，網絡流傳的圖 片內容也是真實的，但發起相關倡議的具體 背景尚不太清楚。而據券商中國報道，牧原 股份相關人士表示，此舉主要是向行業發出 倡議，尊重行業秩序，打造商業文明。 此前媒體報道稱，一位與會人士透露， 牧原作為養豬規模最大的企業，被其他公司 從團隊挖走不少專業技術人才，才發起了這 個公約。 農財寶典新牧網總編輯、農財智庫創始 人彭進撰文稱，大面積挖人確實在行業洗牌 期非常流行，引起了行業的反思。 他稱，但這種公約，對打工人不見得是 好事情。它更多具有象徵意義，不一定在法 律層面具有合法性或可操作性。它可能只是 部分老闆的美好願望。 從上市豬企收入來看，今年一季度，國 內豬企普遍虧蝕，單是牧原股份、溫氏股 份、新希望三家豬企淨利潤合計虧蝕就達56 億元。 據《每日經濟新聞》報道，二手房方面，佛 山則出現掛牌量大增的情況。在3月底掛 牌量突破10.7萬套後，佛山目前在鏈家平台的 二手掛牌已經達到11.89萬套，不少剛交樓不 久的社區就出現大量的二手房掛牌房源。 雖然5月佛山二手房成交套數和成交面積 環比雙雙下降，但對比歷史資料，該網簽量 卻是近5年同期新高。 多位業內人士表示，在整體樓市大環境 下行之下，佛山成交疲弱也是大勢使然，即 便是「五一」黃金周的表現也跟平時接近，佛 山曾經主要購買力之一的廣州客也退潮明顯。 今年端午節期間，據樂居不完全統計， 佛山僅有5個樓盤有行銷活動，且集中在南海 和順德區。其中，遠洋北控天成、順德自在 城和富港水岸雲天將推新，而保利旗下的保 利天珺、保利閱江台將開放大戶型樣板房。 早在去年12月9日，佛山市住建局發布 《關於進一步優化房地產調控政策的通知》， 宣布禪城區祖廟街道、南海區桂城街道、順 德區大良街道區域暫停實施住房限購政策， 意味著佛山全面取消限購。不過，政策鬆綁 的刺激效果並未延續太久，自4月份以來，佛 山新房市場已經出現明顯降溫。 據合富研究院統計，2023年5月佛山新增 供應為41.62萬平方米，環比大幅下滑42%， 同比上升12%。網簽量為62.53萬平方米，環 比上升8%，同比下滑7%；均價為19106元/平 方米，環比下滑8%，同比上升4%。 四大養豬巨頭約定「互不挖人」 在整體樓市大環境下行之下， 佛山成交疲弱也是大勢使然，佛山 曾經主要購買力之一的廣州客也退 潮明顯。 據不完全統計，今年證監會業 已出具 32 份針對券商的研報罰單。 近日，多家券商收到研報罰單。19 日，事涉研報問題，北京證監局對中信 建投出具警示函；同日，上海證監局對 國泰君安證券及其研究員、研究所所長 開出三張研報罰單。 在全面取消限購後，佛山，這座擁 有900多萬人口，1.27萬億元GDP的城 市，樓市成交規模仍在下滑。克而瑞 數據顯示，5月佛山商品房延續頹勢， 合計供應76 . 36萬平方米，環比下降 33%；網簽成交95.36萬平方米，相比 4月規模再減。今年1-5月，佛山新房成 交規模創下近5年新低。 ▍本報訊 ▍ ▍本報訊 ▍ ■多個二、三、四線城市出台政策為限購鬆綁，效果仍有待觀察。 資料圖片 經濟觀察 按照正常的值機時間 App值機，卻發現只有不到 10%的座位免費。近日有消 費者反映，南航的國際航班 線上值機選座「吃相難看」， 放開的免費可選座位在數量 上極少，僅佔全部座位的 6%，且不但靠窗等優質座位 幾乎全付費，也沒有符合三 口、四口之家出行的連座席 位，如果家庭出行想要連座 往返，僅選座費就佔了機票 總價的50%。 《北京商報》報道，6月 19日上午10點，按照平台提 示的值機時間，訂了鬧鐘的 蘇慧準時打開南航App，為 48小時後飛大阪辦理網上值 機。「只有17個藍色座位我 能選，其餘全是黃色或者灰 色。」 根據南航出境航班座位 圖例，蘇慧提到的藍色座位 屬於經濟艙免費可選座位， 黃色為付費或里程兌換座 位，灰色為不可選擇座位。 同樣的情況還發生在張麗的 身上，其購買的上海-大阪航 班經濟艙顯示共31排，收費 座位從31排開始至51排，52 排之後是免費座位，但僅剩7 個可選。 對此，蘇慧算了筆賬： 她乘坐的這班機，經濟艙付 費座位從100-350元不等。 按照南航目前的付費 選座價格，如果自己想挑選到位置靠 前、且靠窗或者安全出口的位置，往 返需要700元。而蘇慧的姐姐家三口 人，往返則要800元，座位還不是小朋 友理想的靠窗位置。 對此，南航客服稱並不清楚具體 的標準，只能通過工作頁面看到可選 座位的收費價格。 南航客服承認，目前出境航班在 值機時大部分座位都要收費，經濟艙 只有倒數5到10排免費開放，不同的航 線和機型的具體開放座位量不同。 事實上，出境航班的值機選座收 費確實並非僅有南航一家。不過，相 比於南航，國航和東航的值機免費座 位範圍相對更大。 ㏔ 갿 薩 榨 劕 ⨠ ꈹ 䍵 մ ⷂ 薩 䰙 鿈
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